证券从业人员不得代客理财

从业人员代客理财处罚标准

证券从业人员代客理财是指证券公司从业人员根据客户的风险偏好、财务状况和投资目标，代理客户进行证券投资组合的设计、优化及交易执行，并为客户进行投资管理和理财规划的活动。 核心职责证券从业人员代客理财的核心职责包括： 了解客户的投资目标和风险承受能力。 根据客户的需求，设计、优化个性化的投资组合。 根据客户的授权，代为进行证券投资交易。 定期向客户报告投资组合的表现并提出相关建议。 根据客户的需求进行投资组合的调整和优化。 为客户提供投资理财规划建议。 专业能力要求证券从业人员代客理财需要具备丰富的财务知识...